营业部违规问题频发，一周内监管开出6张罚单指向4家券商

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　　界面新闻记者 | 孙艺真

　　一周内，已有4家券商营业部及分公司收“罚单”，均与券商经纪业务违规有关。

　　就违规事由来看，受罚券商的违规行为主要包括未有效履行账户使用实名制、私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺、向客户提供开户知识测评或风险测评答案等情况。

　　具体来看，8月16日晚间，吉林证监局发布关于对东海证券长春前进大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

　　吉林证监局指出，该营业部存在六类违规问题。一是个别不相容岗位职责未分离；二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；三是客户回访的流程不规范；四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况；五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。

　　据界面新闻不完全统计，本周内，监管对券商经纪业务违规行为共计开出6张罚单，监管对券商合规性的要求进一步提高。

　　8月13日，江苏证监局对兴业证券无锡分公司及员工胡道雷开出2张警示函。

　　罚单显示，该员工在兴业证券无锡分公司（曾用名：兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部）从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。

　　此外，江苏证监局指出，兴业证券股份有限公司无锡分公司存在两方面违规行为，一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，该分公司未能及时监测和预警；二是对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

　　8月12日，青岛证监局和浙江证监局连开三张“罚单”，事涉中信证券、招商证券两家券商。

　　青岛证监局指出，袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，决定对其采取出具警示函的监管措施。

　　无独有偶，中信证券被罚也与证券经纪人违规向客户发送风险测评重点问题答案有关。中信证券浙江分公司被出具警示函，涉事员工被采取责令改正措施。

　　浙江证监局指出，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级。

　　近期，券商经纪业务呈严监管态势。有业内人士表示，券商营业部作为经纪业务一线，经纪人每天遇到的客户问题“五花八门”，合规管理难度较大，这对券商营业部合规管理提出了更高的要求，应切实保护投资者合法权益。分公司及营业部应提高合规管理意识，切实保护投资者合法权益。

　　近期，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），并向各券商征求意见。此次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。

　　具体到修订内容方面，中证协依据行业特点补充了“专业尽职”“、珍惜声誉”、“致力长远”、“益国利民”、“廉洁自律”的对应要求，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求。